处罚落地！这家信托前实控人之女被取消高管任职资格三年

　　对原安信信托副董事长高超的处罚正式落地。

　　12月4日，国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息表，其中一则处罚决定书显示，时任原安信信托副董事长、董事会执行委员会主任高超被取消董事、高级管理人员任职资格三年。

　　罚单显示，高超在担任原安信信托副董事长、董事会执行委员会主任期间，有多项违规行为，包括：违规将信托财产挪用于非信托目的的用途；推介部分信托计划未充分揭示风险；违规开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务；未真实、准确、完整披露信息。

　　高超现年44岁，为原安信信托控股股东上海国之杰投资发展有限公司（下称“国之杰”）实际控制人高天国女儿。据公开资料显示，2019年5月24日—2022年5月23日，高超在安信信托担任董事、副董事长职务，曾任国之杰总裁秘书、董事。

　　2019年安信信托风险暴露，国之杰亦诉讼缠身。2020年6月6日，高天国因涉嫌违法发放贷款罪，被上海市公安局刑事拘留。2022年4月4日，高天国因病逝世。

　　今年8月，国家金融监督管理总局上海监管局公布的两则行政处罚事先告知书送达公告显示，拟对原安信信托高超作出取消董事、高级管理人员任职资格三年的行政处罚；拟对原安信信托朱文作出禁止从事银行业工作终身的行政处罚。

　　根据该送达公告，因采取直接送达、邮寄送达等方式无法送达告知书，所以采取了公告送达方式。相关人如对处罚意见有异议，可在收到意见之日起十个工作日内向监管部门提出陈述和申辩。逾期未提出陈述和申辩，视为放弃陈述和申辩的权利。

　　此次处罚决定书公布意味着处罚正式落地。

　　此前已有多人被处罚

　　去年以来，与原安信信托相关的多个处罚信息被披露。

　　去年10月，国家金融监督管理总局上海监管局发布了对时任安信信托董事长王少钦的行政处罚信息。

　　据行政处罚信息公开表，王少钦对原安信信托5项违法违规行为负有直接管理责任：1．部分信托项目违规承诺信托财产不受损失或保证最低收益。2．违规将部分信托项目的信托财产挪用于非信托目的的用途。3．推介部分信托计划未充分揭示风险。4．违规开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务。5．部分信托项目未真实、准确、完整披露信息。根据相关规定，监管部门取消王少钦银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格终身。

　　今年7月9日和10日，国家金融监督管理总局上海监管局官网连续披露多张关于安信信托的罚单。

　　其中，时任原安信信托风控总监、信托业务一部总经理冯之鑫对原安信信托违规将信托财产用于股东、违规将信托财产用于兑付其它信托项目、违规将信托财产用于置换固有贷款、违规将信托财产用于其它非信托目的的行为负有直接责任，根据相关规定被禁止从事银行业工作十五年。

　　时任原安信信托信托业务三部总经理陈清军对原安信信托违规将信托财产挪用于非信托目的的用途负有直接责任，根据相关规定被警告，并处罚款40万元。

　　时任原安信信托信托业务一部副总经理张欢对原安信信托违规将信托财产挪用于非信托目的的用途负有直接责任，被警告，并处罚款20万元。

　　时任原安信信托副总经理梁清德，对原安信信托违规将信托财产用于股东、违规将信托财产用于兑付其他信托项目、违规将信托财产用于置换固有贷款、违规将信托财产用于其它非信托目的的行为负有直接责任，被禁止从事银行业工作十五年。

　　时任原安信信托信托业务五部总经理吴忠礼，对原安信信托承诺信托财产不受损失或保证最低收益负有直接责任，被警告并处罚款20万元。

　　相关处罚是对原安信信托风险处置落地的一部分。2020年以来，原安信信托在有关部门的指导下持续开展重大风险化解工作，并在2023年取得阶段性成果。

　　2023年4月，公司向特定对象上海砥安发行43.75亿股，募集资金总额为90.13亿元；5月，安信信托正式更名为建元信托。11月7日，“ST建元”正式摘帽，A股简称变更为“建元信托”。

　　建元信托今年三季报显示，2024年1—9月，建元信托实现营业总收入2.5亿元，同比增长195.97%；实现归母净利润4150.25万元，同比增长20.68%；归母扣非净利润1.41亿元，同比增长139.94%。截至三季度末，建元信托总资产226.48亿元，较上年末增长1.61%。

　　与此同时，相关资产处置仍在进行中。根据建元信托11月9日发布的公告，与中国银行上海分行的待和解债务已经完成了部分资产交割工作，还有相关重大资产出售的后续工作安排如下：

　　1、对于信银国际3.4%股权的交易，待中国银行上海分行和信银国际各自完成相应决策程序及获得各自主管监管部门批复（如需）后，公司将尽快与中国银行上海分行完成资产交割。

　　2、就本次交易中存在权利限制情形的置出资产，待查封冻结机构解除权利限制后，公司将尽快与中国银行上海分行完成资产交割。

　　3、对于其他不存在权利限制的标的资产，公司将与交易对手方协商办理相关资产交割手续。

　　（文章来源：信托百佬汇）